财富证券股票质押业务违规 吃湖南证监局警示函
发布时间:2019-09-10
中国证监会网站今日公布的湖南监管局行政监管措施决定书【2019】20号显示,财富证券有限责任公司在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。   上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。   《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定:证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:   (一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。   (二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。   (三)持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。   (四)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。   (五)有效管理内幕信息和未___息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。   (六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。   (七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。   (八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。   《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。   证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《_______证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。   以下为处罚原文:   关于对财富证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定   [2019]20号   财富证券有限责任公司:   经核查,你公司在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。   根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。   如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的____提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。   湖南证监局   2019年9月4日